KYC und KYB beginnen mit einem konkreten Vorgang: Wer wird Mandant oder Vertragspartner, wer handelt für ihn und welche Unterlagen tragen diese Angaben?
Ein brauchbarer Arbeitsstand verbindet die Tatsachen mit den passenden Unterlagen und einer zuständigen Person. Die konkrete Tätigkeit und der Berufsrahmen bestimmen den Prüfauftrag.
Ein neues Mandat, eine einzelne Transaktion und eine Änderung im Bestand brauchen einen passenden Einstieg. Wir ordnen Beteiligte, Tätigkeit und Berufsrahmen zu. So wird aus einem allgemeinen Fragebogen eine Anfrage, die zum tatsächlichen Vorgang passt.
Person, Organisation und auftretende Person bleiben unterscheidbar. Bekannte Angaben werden vorbereitet, ihre Herkunft wird festgehalten und fehlende Unterlagen werden gezielt angefordert. Ein übernommener Registerwert ist zunächst eine Quellenangabe; Identität und Vertretungsbefugnis benötigen ihre eigene Prüfung.
Die Vorbereitung sammelt Tatsachen und benennt Unsicherheiten. Die zuständige Fachperson erhält eine konkrete Frage mit den relevanten Unterlagen. Rückfragen, Entscheidungen und spätere Änderungen gehören in denselben nachvollziehbaren Vorgang.
Die fiktive Hafenblick Verwaltung GmbH erteilt ein Mandat. Eine Mitarbeiterin übergibt Unterlagen, im Register ist ein anderer Geschäftsführer genannt. Die Vorbereitung hält beide Rollen fest und fordert den passenden Vertretungsnachweis an. Die Frage nach der Befugnis bleibt bis zur fachlichen Einordnung offen.
Wer ist Vertragspartner, wer tritt auf und welche Grundlage trägt die Befugnis dieser Person?
Die verlinkte Plattform zeigt fiktive Arbeitsbeispiele. Den passenden Funktions- und Leistungsumfang vereinbaren wir im Pilot.
Redaktioneller Stand: 28. Oktober 2026. Die Quellen helfen bei der Einordnung des Themas; maßgeblich bleiben die konkrete Tätigkeit und die fachliche Prüfung.
Beschreiben Sie Ihren Vorgang. Wir klären mit Ihnen den fachlichen Auftrag und einen passenden Arbeitsplatz.
Einen Arbeitsfall besprechenZwei Unterlagen nennen unterschiedliche Gesellschafter. Welcher Stand gehört zur Entscheidung?
Die unmittelbaren Gesellschafter sind bekannt. Wer steht hinter der nächsten Ebene?